به گزارش نبض بورس، سازمان بورس بر اساس بند چ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار، مکلف است عملکرد، تخلفات و احکام انضباطی مدیران ناشر، نهادهای مالی و شرکت‌های کارگزاری را به‌صورت عمومی منتشر کند.

بر اساس این گزارش و در همین راستا، سازمان در پایگاه رسمی و در بخش انتشار عملکرد مدیران، مجموعه‌ای از احکام قطعی تخلفاتی ۲۰ مدیر ارشد فعال در بورس و فرابورس را اعلام کرده است. احکامی که از جریمه‌های چند میلیونی تا سلب صلاحیت مدیریتی در شرکت‌ های بورسی و نهادهای مالی را شامل می‌شود.

فهرست 20 مدیر و فعال بازار سرمایه

معین شفیعی (مدیرعامل کارگزاری امین سهم) : تغییر شماره تماس ۴۵ نفر از مشتریان و تغییر و ارسال نام کاربری و رمز عبور سامانه معاملات برخط به شماره تماس واحد غیر متعلق به مشتریان و اقدام به فروش اوراق بهادار متعلق به آنها. کسری وجه شرکت کارگزاری با توجه به کمتر بودن مجموع وجوه قابل برداشت شرکت کارگزاری نزد بانک‌ها نسبت به مانده مشتریان بستانکار. عدم رعایت نسبت جاری تعدیل شده حداقل معادل یک با توجه به بررسی اقلام مندرج در تراز آزمایشی شرکت کارگزاری. اعطای اعتبار به سبد اختصاصی مسئول اعتبارات کارگزاری. عدم فروش یا تبدیل به نقد اوراق بهادار متعلق به مشتری یا تضامین مشتریان و یا پیگیری موضوع.

تاریخ حکم: 1403.10.26

مجازات: پرداخت جریمه نقدی 300 میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خود انتظام به مدت دو سال و محکومیت به پرداخت جریمه نقدی 104.5 میلیون تومان – رنگ انتشار گروه قرمز.

امیر اژدر (کارگزاری امین سهم): تغییر شماره تماس مشتریان و ارسال نام کاربری و رمز عبور به شماره‌های غیر متعلق به آنان و اقدام به فروش اوراق بهادار، کسری وجوه قابل برداشت کارگزاری نسبت به مانده مشتریان بستانکار.

تاریخ حکم: 1403.10.26

مجازات: پرداخت جریمه نقدی 300 میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام به مدت 6 سال.

خلیل قلی‌پور خلیلی (مدیرعامل سابق پیاذر): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران طبق گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی سال ۱۴۰۱، عدم رعایت مواد قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت و اساسنامه شرکت، پرداخت مبالغی تحت عنوان حق مدیریت و نظارت به سهامداران عمده، تخلف از دستورالعمل حاکمیت شرکتی، عدم رعایت دستورالعمل کنترل‌های داخلی ناشران، عدم اطلاع سازمان از نتایج توزیع و فروش حق‌تقدم‌های استفاده‌نشده، عدم رعایت دستورالعمل مبارزه با پول‌شویی و عدم افشای مدارک استعفا در هیأت‌مدیره.

تاریخ حکم: 1403.07.24

مجازات: جریمه نقدی 268.4 میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت چهار سال.

حسن خلخالی (مدیر عامل سابق مارگارین ): طبق موارد تخلف مشابه با خلیل قلی‌پور خلیلی.

تاریخ حکم: 1403.07.24

مجازات: جریمه نقدی 92.8 میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت سه سال.

محسن جلالی (نایب رییس هیات مدیره سرمایه گذاری کارکنان صنعت برق زنجان و قزوین): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران، عدم ارائه مدارک درخواستی به فرابورس ایران، عدم اطلاع بازرس از معامله واگذاری سهام، عدم اخذ گزارش کارشناس رسمی دادگستری در زمان معامله، عدم افشای صورت‌های مالی حسابرسی‌شده شرکت فرعی، عدم پاسخ‌ گویی به نامه سازمان بورس، مدیریت عاملی هم‌زمان در دو شرکت و عدم اقدام به ثبت نزد سازمان به عنوان نهاد مالی.

تاریخ حکم: 1403.07.23

مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام به مدت چهار سال و جریمه نقدی 225 میلیون تومانی.

سعید صمدی، حمید عصارزادگان ، محسن رنجبر، محمد بابا اسمعیلی، علیرضا قاری‌قرآن و رسول رخ‌بر ( مدیر و اعضا هیات مدیره سامان گستر اصفهان) با تخلف مشترک: انجام امور خارج از موضوع فعالیت مندرج در اساسنامه و عدم افشای فوری اطلاعات با اهمیت در سامانه کدال.

تاریخ حکم: 1403.07.21

مجازات: جریمه نقدی برای هر نفر 355 میلیون تومان.

عبداله عینی، محسن عینی (کارگزاری نواندیشان بازار سرمایه)، ابوالحسن اعتضاد بروجردی ( سرمایه گذاری نو اندیشان توسعه فردا): تخلف مشترک از بندهای ۲۴ و ۲۶ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران، مواد ۶، ۸ و ۱۵ دستورالعمل نحوه نگهداری و انتقال وجوه مشتریان، و مواد ۳، ۴ و ۵ دستورالعمل کنترل‌های داخلی شرکت‌های کارگزاری.

تاریخ حکم: 1403.07.14

مجازات: محرومیت از تصدی هر نوع سمت در کلیه بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون‌ها و نهادهای مالی به مدت سه سال.

محمدعلی صدفی رودسری ( کارگزار): افشای اطلاعات نهانی معاملات اشخاص، انجام معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی از طریق پیش‌دستی و نوسان‌ گیری و سبدگردانی بدون مجوز رسمی از سازمان.

تاریخ حکم: 1403.05.21

مجازات: جریمه نقدی 268 میلیون تومانی، سلب صلاحیت از سمت مدیریت به مدت چهار سال و لغو کلیه گواهینامه‌های صادره توسط سازمان و کانون‌ها.

ایمان میری، مهدی جامی، داود هادی‌فر، نوید میرمطهری، علی‌اکبر موسوی امیری ( مدیرعامل و هیات مدیره های وب): تخلف مشترک اعلام چندباره زمان‌بندی پرداخت سود سال مالی منتهی به اسفند 1400 بدون رعایت الزامات قانونی و عدم پرداخت سود سهامداران در مهلت مقرر.

تاریخ حکم: 1402.10.03

مجازات: جریمه نقدی 400 میلیون تومانی برای هر نفر.|بورس پرس