به گزارش نبض بورس، به موجب اختیارات حاصله از بندهای ۲ و ۶ مادۀ ۷ قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه سال ۱۳۸۴ و به منظور توسعه و تقویت جایگاه نهادهای مالی در بازار سرمایه و ارائه خدمات بهتر به سرمایه گذاران در بازار سرمایه، با توجه به تقاضای فعالان بازار سرمایه در خصوص تاسیس شرکت کارگزاری، دستورالعمل صدور مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری (پیوست شماره ۱ فراخوان) در تاریخ دهم خردادماه ۱۴۰۰ به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. کلیه متقاضیان تأسیس شرکت کارگزاری می توانند درخواست‌های خود را بر اساس دستورالعمل مذکور جهت بررسی به سازمان بورس و اوراق بهادار ارسال کنند.
بر اساس این گزارش، بررسی درخواست صدور مجوز در صورت کامل بودن مدارک صورت می‌پذیرد. لذا متقاضیان پس از مطالعه دقیق دستورالعمل مذکور و اطمینان از واجد شرایط بودن بر اساس مفاد آن از قبیل:
و سایر مفاد دستورالعمل، می‌توانند درخواست‌های خود را به همراه مستندات ارسال کنند. لازم به ذکر است کارمزد بررسی تقاضای تاسیس کارگزاری بر اساس مصوبه شورای عالی بورس و اوراق بهادار به همراه مدارک دریافت خواهد شد. مبلغ واریزی هیچگونه حقی برای آنها ایجاد نمی‌نماید و عودت داده نخواهد شد.
فرم های مورد نیاز جهت درخواست مجوز تأسیس شرکت کارگزاری:
متقاضیان تأسیس شرکت کارگزاری باید فرم های زیر را به همراه کلیۀ مدارک مندرج در دستورالعمل به صورت تایپ شده و مهر و امضا شده ارسال کنند:
مهلت ارسال مدارک:
متقاضیان تأسیس شرکت کارگزاری از تاریخ ۲۲/۰۳/۱۴۰۰ می‌توانند درخواست و مدارک مذکور در این دستورالعمل را به دبیرخانه سازمان بورس و اوراق بهادار – مدیریت نظارت برکارگزاران – اداره امور کارگزاران به آدرس میدان ونک، خیابان ملا صدرا، پلاک ۱۳ ارسال کنند.
سایر موارد:
۱. متقاضیان تأسیس شرکت کارگزاری، به منظور ارتباط با سازمان باید نماینده خود را از طریق فرم تقاضای صدور مجوز تاسیس شرکت کارگزاری به سازمان معرفی کنند. کلیه مکاتبات سازمان با نماینده معرفی شده انجام خواهد شد و ابلاغ به نماینده به منزله ابلاغ به کلیه متقاضیان است.
۲. متقاضیانی که قبل از تاریخ ۲۲ خرداد ۱۴۰۰ تقاضای تاسیس را به سازمان ارسال کرده اند، باید برابر مفاد دستورالعمل مذکور نسبت به تکمیل و ارسال فرم ها و مدارک مربوطه، اقدام کنند. بدیهی است تقاضا و مدارک ارسالی قبل از تاریخ مذکور کان لم یکن تلقی می شود.
۳. ارسال تقاضای تاسیس کارگزاری، هیچ گونه حقی را برای متقاضیان ایجاد نمی‌کند.
